阐述正当法律程序的保障对象及权利范围

刘成江


　　一、正当程序的保障对象
　　根据第五条和第十四条修正案，正当程序保障的对象为“任何人”。 一般而言，这里所指的任何人，是指在美国管辖权所及的各州、哥伦比亚特区及准州的属地，除了暂时由美国管辖但尚未并入美国领土的地区不适用之外，包括所有美国籍自然人、所有公司法人及境内外国人。但是在美国领土管辖权以外，由军事法庭审判的交战国人不适用。
1　　.早期保障对象。 在美国第五条修正案颁布以后，就正当法律程序的保障来说，并不以公民资格为必要条件。但是，由于当时奴隶制在美国仍然存在，所以奴隶是否为正当程序条款所保障的“人”成为一个争议的焦点。早期的法律和判例表明，当时的政府和最高法院支持奴隶制，由于奴隶不是合众国宪法所保障的“人”，不是宪法权利的主体，而是宪法权利的客体，所以奴隶没有资格获得个人基本权利的宪法保护，自然也就无法得到宪法修正案中正当程序条款的保障。
　　直到1857年，“斯考特案”将奴隶制的争论问题推向高潮，法院的判决仍然不同意奴隶具有美国公民的身份和资格，而根据第五条修正案，奴隶却作为奴隶主的财产，奴隶主对其的财产权得到宪法保护。
直到美国第十四条修正案对公民资格进行界定以后，奴隶才真正成为正当程序条款的保障的“任何人”。该修正案第一条规定了：“凡在合众国出生或归化合众国并受其管辖者，均为合众国公民及其所居住州的公民。”这一规定确定了奴隶在美国的公民资格，至此，奴隶也成为了正当程序条款的保障对象。
　　然而，从第五条和第十四条修正案的规定内容来看，其保障对象只限于所有在美国主权管辖范围内的美国公民、外国公民、无国籍人以及外交代表等等，即自然人。但随着美国社会的巨大变化和众多企业公司的涌现，第五条和第十四条修正案的保障对象的范围显然过于狭隘。
　　2.保障对象的扩张
　　随着美国社会的发展和工业化时代的到来，众多的公司企业迅猛发展，成为经济生活中不可或缺的重要元素。而涉及公司法人及其财产权的法律问题也日益增多，关于公司是否受第五条和第十四条修正案正当程序的保障也成为宪法解释中的重要问题。
1819年的“达特茅斯学院诉伍德沃特案”的判决赋予了公司基本的法律权利。而美国法院依靠对宪法的扩大解释，在1866年的“圣克拉县诉南太平洋铁路公司案”中承认了公司是“人”，也应受到宪法保护。也就是说，公司作为一种“人”，也可以得到第五条和第十四条修正案中正当程序的保障。
　　在公司被纳入正当程序保障范围之后，公司的财产权和自由权得到了极大的保护。1905年的“洛克纳诉钮州案”中，最高法院的判决明显地体现出了法院及整个美国社会对公司权利的极力保护。
　　总之，为了适应资本主义经济发展中保护公司的财产权的需要，美国法院灵活运用宪法原则和制度，对正当法律程序进行扩大性解释，将公司纳入到“人”的范围，使公司成为法律程序保障的对象。
　　二、正当法律程序保障的权利范围
　　从美国宪法中第五条和第十四条修正案的内容来看，正当法律程序条款所保障的是“生命、自由和财产”，然而，“正当程序条款体现了一个权利体系，该权利体系基于深嵌于传统和我们人民的感情中以至于被我们的整个历史所表现的构成一个文明社会的基础的道德原则。正当程序与公平的、正当的和公正的概念相一致。”所以，在适用该条款时，明确受该条款保障的权利范围还是十分必要的。　
　　而所谓权利，美国法学家罗斯科庞德认为，“利益，利益加上保障利益的法律工具，狭义的法律权利、权力、自由权、特权”，这六种为通常含义上的权利。在美国宪法中，权利的涵义经过早期的“自然权利”与“既得权利”之争以及现代诸多默示权利的出现，已经包括了自由权利，财产权利和其他方面的权利。下面笔者着重介绍自由权利和财产权利。
　　1.自由权利 在美国的宪法意义上，关于自由的涵义一直存在争论。主要有狭义说和广义说之分。狭义说认为自由的概念不能脱离普通法原本的意思，作任意的扩展，也就是说，“自由”只限定在人身自由上。而广义说的观点则认为，“人身自由”只是自由概念中最基本的层面，除此之外，“自由”还包括更为广泛的理解。广义的自由实际上更多的是从意志自由的层面出发来界定自由的含义，即作为理性的、享有人格和尊严的人，可以做任何自己想做的合法的事情的自由。
　　尽管存在狭义说和广义说的区分，但在1923年的“迈耶诉内布拉斯加州案”中最高法院再次对“自由”做出了宽泛解释，指出自由利益一般属于以下范畴①免除肉体制约的自由或“人身自由”；②实质性的宪法权利；③其他基本自由。
　　①人身自由 在美国的刑事诉讼程序中，为了确保被告人的人身利益不受无理侵犯，被告在审判前程序、审判程序以及审判后程序中都受到广泛的程序性保护。例如，根据美国法律的一般原则，被告人在被排除合理怀疑地证明有罪之前应当被假定为无罪。因此，在审前阶段一般不应剥夺被告人的自由，除非出于国家或者公共利益的需要。根据美国联邦法律，除非一个人被指控犯有可判处死刑的罪行(所谓的非保释罪)，在他用尽所有的救济手段最终被认定有罪之前，不仅包括被捕后审判前，而且在定罪和申请纠错令之后，都有权获得保释。
　　②实质性的宪法权利和其他自由 所谓实质性的宪法权利，包括宪法正文和修正案所列举的权利，以及从宪法中引申出来的或从宪法文字、结构中推断出来的权利和利益，如表达自由和宗教信仰自由，结社自由以及对隐私权的尊重等等；而所谓“其他自由”，在美国的法院判决和司法解释中并没有给出明确的界定。按照扩大解释的原则，应该为与财产和自由利益有关的利益。这两者都是美国法院通过司法实践引申出来的“自由”。
　　2.财产权利 在美国财产法意义上，“财产”一方面指所有权，一方面指“物”，包括动产与不动产。美国宪法第五条和第十四条修正案所保护的财产应为第一方面，即重要的法律上承认的所有权利益。在美国司法解释中，虽然财产的范围和界限并不清晰，但总体来说，对财产权利或财产利益的认定应满足以下条件：第一，合法取得。合法指的是需经制定法确认、法院判例中认可或者符合“非成文的普通法”规则。最普遍的方式是经制定法规则的确认，一旦政府承认某人合法地享有某项利益，就形成了一种可期望的情况：这项利益不得被任意终止，一项财产利益就告成立。第二，依法应享有的权利仅仅适用于“目前享有的”权利或利益，正当程序并不保护申请获得利益的人。
　　1972年的“校务委员会诉罗斯案”的判决意见和司法解释，对财产涵义的界定和说明起到了重要作用。斯图沃特法官认为，在决定是否适用正当法律程序条款之前，必须确定被上诉人要求的利益是否处于第十四条修正案保障的自由和财产之中，即首先要确定该利益的性质。接着，他指出受正当法律程序保护的财产利益远远超过了不动产、动产和金钱的现实的所有权关系，法院更倾向于对当事人广泛的利益作出有效的保护而回避呆板和形式化的限制，但是必须对如此众多而广泛的利益给出一定的意义和范畴。个人对其某种财产利益当然具有需要或愿望，但是他应不止具有单方面的主观愿望，而且更为重要的是他必须对此有合法的权利要求。宪法并不创设财产利益，财产利益的形成及其范围的界定依据现行的规则或协议，这些规则有独立的法律渊源如各州的制定法。
　　与此同时，姐妹案“佩里诉辛德曼案”也同样对界定“财产”概念时合法取得的重要意义作出强调。因此，不被制定法、规则或者所谓的普通法所认可的利益只是一种个人期待的利益，个人也只能是“申请获得利益的人”，该利益就不是第五条和第十四条修正案下的“则产”利益和权利，不受正当法律程序的保障。
　　总之，正当法律程序所保障的权利范围经历了从早期到近现代被逐步扩大解释的过程，尽管到现在对于权利范围的界定仍未完全清晰，但笔者认为，在美国法官灵活运用法律解释的前提之下，正当法律程序的权利保障范围依旧会不断扩展。


北安市人民法院 刘成江
辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市青年岗位能手和青年文明号管理办法

市政府[1997]第24号令


第一章 总则
第一条 为适应建立社会主义市场经济体制的客观需要，进一步推动社会主义物质文明和精神文明建设，有效实施跨世纪青年人才工程和青年文明工程，充分调动广大青年职工、青年集体弘扬职业文明，创造一流业绩，刻苦钻研业务的积极性；鼓励青年职工和青年集体立足岗位，无私
奉献，为两个文明建设贡献力量；培养和造就社会主义现代化的合格建设者，根据国家、省有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称青年岗位能手，是指具有良好的思想政治素质，热爱本职工作，立足岗位努力钻研科学技术和业务，在理论知识和实际操作技能等方面达到相应要求，并在岗位上做出突出贡献的青年职工。
本办法所称青年文明号，是指以青年为主体，在生产、经营、管理、服务等工作中体现高度职业文明、职业道德和职业技能，创造一流工作成绩的青年集体(班、组、队等)，青年岗位(岗、台、车、船、站、所、店等)和青年工程。
第三条 本办法中青年岗位能手适用于本市国家机关及各类企事业单位(以下简称单位)35周岁以下的青年职工；青年文明号适用于单位中人员不少于3人，35周以下青年占70%以上，主要负责人年龄一般不超过40周岁的青年集体或青年集体创建的岗位及工程。

第二章 青年岗位能手的培养和青年文明号的创建
第四条 各单位应高度重视青年岗位能手的培养和青年文明号的创建工作，广泛开展旨在提高青年职工和青年集体的思想政治素质、技术业务素质及职业道德水平等活动。通过完善机制建设，开展岗位培训，使广大青年职工和青年集体在实际工作中不断提高自身素质，创造出一流的岗
位技能、岗位文明和岗位效益。
第五条 把培养青年岗位能手和创建青年文明号活动与本单位发展需要有机结合起来，确定青年职工在本岗位应达到的标准，量化活动指标，通过各种岗位竞赛活动予以实现
第六条 对青年职工的业务技能培训，应充分利用各级岗位训练指导中心，做到上岗前培训、考工前培训，并利用业余时间，妥善地开展经常性的岗位培训；各单位应根据产业结构、产品结构的调整以及生产经营和各项事业发展的实际需要，坚持进行一定数量的职业技能或岗位培训，
培训考核成绩记入档案，并作为青年职工晋升技术等级和评聘专业技术职称的依据之一。
对青年集体的培训，在整体培训的基础上，应落实到每个成员，根据需要采取不同方式、方法，定期培训考核，并把培训考核成绩作为青年集体评先选优的重要依据。
第七条 各单位应选拔政治觉悟、技术水平高的业务骨干，通过“导师带徒”、签订责任状的方式，明确双方责任，对青年职工进行思想教育和技术业务传授；对于青年集体，应以先进典型为示范，开展比、学、赶、帮、超活动，强化典型的辐射作用，形成规模效应。对成绩突出的师
徒双方及先进青年集体给予一定的物质奖励。
第八条 开展以“小革新、小发明、小建议、小设计、小改造”为内容的青年科技“五小”活动，充分发挥青年职工和青年集体的聪明才智。
市政府每两年评选一次青工“五小”成果，开展一次“青少年创造发明大奖赛”。
第九条 坚持开展青年职工“岗位练兵比武”活动，不断扩大活动的覆盖面，并与其所在的青年集体结合起来，为青年职工学习技术、钻研业务创造条件；市政府每两年举行一次“青年职工岗位技能竞赛”。
第十条 设立青年职工和青年集体考核档案。根据国家《工人技术等级标准》和有关专业技术标准，定期对青年职工进行技术业务考核，并对其劳动态度、劳动定额、产品(服务)质量、日常表现和安全生产等内容进行综合考核，每次考核成绩应记入本人档案，作为晋级和评聘职称的重
要依据；对青年集体的考核应将指标分解到人，从岗位文明、岗位技能、岗位效益诸方面予以考核。
第十一条 各单位应支持青年职工和青年集体参加各种形式的本专业、本岗位方面的学习，并保证必要的学习时间。
第十二条 各单位应重视青年知识分子的继续教育，重视发挥青年知识分子群体的优势，积极为他们参加培训、课题研究、技术交流、科研活动、发表学习论文等提供必要的时间和经费保证。

第三章 青年岗位能手和青年文明号的奖励
第十三条 对青年职工，特别是对生产第一线、艰苦岗位上的青年职工，经过政治思想、工作态度、职业道德、业务能力和工作成果的综合考核，成绩突出者可授予“青年岗位能手”等荣誉称号，给予物质奖励，在技术等级晋升、职称聘任、选用干部、学习深造等方面予以优先。
对青年集体，特别是生产一线、艰苦岗位上的青年集体，经过业务素质、思想政治素质、职业道德素质的综合评定，成绩突出者可授予“青年文明号”等荣誉称号，给予物质奖励，在评先选优中予以优先，同时先进集体中的先进个人在评先选优、选拔任用干部、职称评定等方面予以优
先。
第十四条 对努力钻研岗位技术知识，理论水平和操作能力有明显提高，并胜任本职工作的学徒工，经考核可提前转正定级。已定级的青年职工，经本人申请和组织推荐，可参加高一级的技术考试。对在“青年职工岗位技能竞赛”中取得规定名次的青年职工给予晋升一级技术等级的奖
励。
第十五条 对在本岗位做出突出贡献的青年职工授予“青年岗位能手(标兵)”荣誉称号，“青年岗位能手标兵”每年以市委、市政府名义表彰，“青年岗位能手”可优先推荐参加市劳动模范的评选。对获得“青年岗位能手(标兵)”称号者，在转正定级、考工定级、晋升岗位技能工资、
评聘技师(专业技术职称)、住房分配等方面给予优先，并可安排疗养、休假、参观、游览等。
对在本岗位上做出突出贡献的青年集体授予“青年文明号(标兵)”荣誉称号，各单位可根据自身实际予以奖励。
第十六条 各单位评选先进时，青年职工(青年集体)所占的比例应不低于青年职工(青年集体)所占单位全体职工(相应集体)总数的比例。
第十七条 对获得市级“青年岗位能手(标兵)”称号者，在必要的理论和实际业务考核合格后，可晋升一级技术等级；有专业职称者，可优先申报高一级专业、技术职称。在考评工人技师时，对达到标准且成绩优异的青年职工，可按有关规定予以晋升。
对获得市级“青年文明号(标兵)”称号者，对其主要负责人和成绩突出者作为后备干部重点培养，提供学习、锻炼机会。
第十八条 对能够坚持自学本岗位专业知识取得相应学历并获得区、县(市)局以上“青年岗位能手”和“青年文明号”称号的青年职工和青年集体成员，其学习费用单位可予以报销。
第十九条 对在青年“五小”及青年集体“科技攻关”等活动中，取得优秀成果，或提出有价值的合理化建议的青年职工和青年集体(包括获得国家、 省级和市级优秀成果者)，各单位应按有关规定给予奖励。
第二十条 应从有利于各单位长远发展的战略高度出发，重视跨世纪青年知识分子特别是学术带头人和技术带头人的培养，努力为青年优秀科技人才，特别是拔尖人才创造良好条件。对取得重大科技成果并创造显著经济效益的青年知识分子及其集体予以重奖。
第二十一条 青年职工(青年集体)在杜绝重大人身责任事故、火灾事故、重大质量事故、节约利废、保护公共财产等方面做出突出贡献，有关部门应授予相应的荣誉称号，给予物质奖励。

第四章 青年岗位能手和青年文明号工作的管理
第二十二条 各单位应把培养青年岗位能手和创建青年文明号活动纳入发展规划和目标管理体系，以保证这两项工作落到实处。
第二十三条 各单位可以成立青年岗位能手和青年文明号活动指导委员会(或领导小组)，领导本单位开展青年岗位能手和青年文明号活动。其组织由单位党政主管领导负责，由团委、劳资、人事、财务、教育、科技等部门的人员组成，各部门应按各自分工做好工作。
第二十四条 逐步建立各级青年岗位能手、青年文明号申报、推荐、考核、命名、奖励的管理档案。本着“谁命名，谁管理”的原则，统一形式，统一内容，统一标志，完善管理体系。
第二十五条 市劳动、人事、科技、经贸、财政等部门，在各自的职责范围内，应积极为青年岗位能手和青年文明号活动创造良好条件。
第二十六条 各单位应设立青年岗位能手和青年文明号日常活动的专项基金，可按35周岁以下青年职工所占职工总数的百分比，从职工教育经费中提取相应比例的资金，也可通过行政企事业单位从工会经费或团委收取的团费中提取一定比例的资金予以补充。
第二十七条 凡各级青年岗位能手和青年文明号，有违法、违纪、违反党和国家政策的行为，在日常生产、经营、管理、服务等工作中发生重大责任事故，群众反映强烈的，经查情况属实，则取消其相应的称号

第五章 附则
第二十八条 本办法所列奖励条款，适用于各单位固定职工和两年以上的合同工及青年集体。
第二十九条 本办法由市政府法制办公室负责解释。
第三十条 本办法自发布之日起施行。《沈阳市青年岗位能手管理办法》(沈政发〔1996〕13号)即行废止。



1997年10月26日