因果关系的结构性要素标准探析
　　　　　　　　　　　付士平

　　内容提要：民商法上的因果关系标准一直被视为不解之法学难题，并长期困扰着司法实践。本文从因果关系标准问题的法哲学思考与可行性论证入手，对两大法系各国因果关系标准学说进行比较分析后，重新审视了因果关系标准的内在价值构成和因果关系标准的移植与本土化问题，提出了以法哲学、法医司法技术和法律规范等要素构成的、开放性的结构性要素新标准。
　　主题词：因果关系　　结构性要素标准　　探析

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　　民商法上的因果关系（cusation），直到现在仍一直被中外学者视为不解之法学难题。【1】尽管其作为侵权责任的构成要件，无论英美法系侵权法理论，还是大陆法系的民法理论均不持异议。但是，究竟以一个什么样的客观标准，去公正地界定事实及法律上因果关系的成立或中断，在经过半个多世纪的争论和近半个世纪的沉寂之后，正如一位美国学者所批评的那样，“该说的已经说了，不该说的也已经说了”，可因果关系的标准“仍是一团乱麻和一堆荆棘，一个令人眼花缭乱、扑朔迷离的领域。”【2】

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　　　【1】 《损害赔偿法原理》曾世雄著，中国政法大学出版社，2001年版第112页。　


　　
　　加强民商法中因果关系成立与中断标准的研究，探求因果关系确认与排除规则，对完善因果关系理论和公正司法，具有极其重要的理论和实践价值。
　　一、对因果关系标准问题的法哲学思考与可行性论证
　　对被喻为“法律帝国”的人民法院和一名法官而言，因果关系是一个难以回避而又十分沉重的话题。据笔者不完全统计，法院每年审结的民商法案件中，约有70%以上的案件涉及到因果关系理论的运用和对因果关系的确认。由于因果关系标准的模糊和难以把握，即使是法官竭尽心智，但不当确认和转移法律责任、滥施惩戒的判例仍在所难免。
　　因果关系不单是一个民商法上的问题，它还是法哲学的一个重要命题。为求证因果关系的标准，中外多少学者在为之倾到和痴迷之后又为之扼腕叹息，更有多少后来者望而却步，将其视为民商法学之禁区。难道因果关系间就真的没有一个客观公正而又易于把握的一般标准可循么？　
　　（一）原因和结果及其联系是可认知的客观实在。因果关系究竟是什么，这是探求因果关系标准前，首先必须弄清楚的问题。其实这个问题，恩格斯早就有过精辟的论述【3】为我们研究民商法上的因果关

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　　【2】《中国民法学.民法债权》王家福主编，法律出版社1991年版，第476页
　　【3】《 马克思恩格斯全集》第3卷，第552页。



系打下了坚实的哲学基础。在哲学家看来，因果关系是自然界和人类社会整个物质世界不断运动变化过程中显现出来的客观的、普遍的、内在的必然联系，是客观事物发展链条上的一个环节，其中引起某一现象的现象叫原因（cause），被一个现象引起的现象叫结果(result)【4】。　民商法中的因果关系是损害行为与损害结果之间的联系，是哲学上因果关系的特殊形式【5】。　正如哲学上因果关系及其发展变化是客观的，并存在一定规律性，可以为人们所认识掌握和利用一样，民商法中损害行为、损害结果及二者之间的联系同样是客观的、有规律的和可以认知的。
　　（二）因果关系标准是对因果关系的规律性认识。说到底，因果关系标准是人们对因果关系发展变化规律的概括和总结。因果关系成立或中断，虽是对因果关系成立与否的结论性评价，但它实质上经历了一个发展变化的过程，就象超载超过轮胎额定气压致轮胎暴裂一样，因果关系的出现也有一个量的积累和质的改变。当损害行为达到一定限度，就必然导致损害结果的出现。轮胎的额定气压值和货车的额定运载重量都是安全有效运输作业的最高限度。这个“限度”即引起事物质的改变的量就是因果关系的标准，是对

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　　【4】《现代民法学》余能斌、马俊驹主编，武汉大学出版社1995年版，第668页。
　　【5】《民法.侵权行为法》王利明主编，中国人民大学出版社，1993年版第142页。



客观事物内在本质的规律性认识。其一方面是客观的、确定的、不以人们的意志为转移的，要受事物内在规律的制约；另一方面，因果关系标准又是相对的，不确定的。由于认识的局限和个体差异，人们对因果关系标准的认识是有区别的，并且是不断发展变化的。根据因果关系及其标准的客观性与相对性原理和基于司法公正的考虑，实现因果关系标准在主观和客观上的统一不仅可能，而且甚为必要。这是笔者探求因果关系标准的可行性论证，在对因果关系标准问题的法哲学思考后得出的第一个结论。
　　（三）两大法系各国已有的研究成果是探求因果关系标准的阶梯。大陆和英美法系各国在民商法研究中，积极吮取刑法中有关因果关系的研究成果，已经对因果关系的标准问题作了很多有益的研究和探索。英美学者围绕“近因”（proximate cause）理论，相继提出了以“通常足以导致损害发生者”为标准的“相当说”和以直接损害结果为标准的“直接结果说”(the direct consequence theory)以及以“理智之人的预见力”为标准的“预见力说”(the foreseeability theory)等学说。【6】大陆法系国家的一些学者还提出了条件说、充分原因说、盖然性说等理论。这些研究成果虽然还存在这样或那样的缺陷，但为探求因果关系标准提供了不少的参照物。


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　　　【6】《中国民法学.民法债权》王家福主编，法律出版社1991年版，第483页。



　　（四）立法上的空白，是规范和统一因果关系标准的极好空间。虽然两大法系各国都主张因果关系是侵权行为的构成要件，但除法国民法典对因果关系有所涉足外，各国立法对因果关系及其标准均无具体规定。这一方面是立法和司法的不幸，另一方面又为规范和统一因果关系标准提供了机遇。最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》采用列举方法，对虚假陈述与损害结果之间的因果关系判断标准首次作了规定【7】，即是对因果关系标准的成功探索和尝试。
辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市荣誉市民管理工作规定

沈政令[1996]25号


第一条 为进一步做好荣誉市民的管理工作，更好地发挥荣誉市民在我市改革开放和经济建设中的作用，根据有关规定，结合我市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于为我市经济和社会发展做出贡献的外国人、华侨、华人和港澳同胞。
第三条 对外国人、华侨、华人和港澳同胞自愿而又具备下列条件之一者，可授予“沈阳市荣誉市民”称号：
(一)曾经在我市生活、学习、投资、合作过，与我市保持良好关系，为我市做过较多的有益事情；
(二)在该国或该地区声望较高、影响较大、热心发展和积极推进同我市的友好交往与合作交流，并取得显著成效；
(三)经市科委鉴定，引进的技术、设备具有先进性，投产后效益特别显著；
(四)关心我市的公益事业，支持经济建设，无偿捐赠款、物，贡献大；
(五)经有关部门认定，在培养人才、提高管理水平，发展我市经济及市政建设、科技文教、体育卫生等方面做出贡献；
(六)纳入我市国际人才交流计划，从事技术开发、技术改造、科技攻关等科技合作，经市科委认定有突出贡献。
第四条 荣誉市民可享受下列优惠待遇：
(一)荣誉市民及其随行配偶和直系亲属进出桃仙机场、火车站、边防检查站和海关，享受贵宾待遇；
(二)荣誉市民及其随行配偶和直系亲属，来沈探亲、旅游、考察参观、洽谈生意等短期访问期间，入住沈阳迎宾馆、中山大酒店、中兴宾馆、玫瑰大酒店、新世界大酒店(不包括长期租用房间)均享受住房五折优惠，其随行人员享受八折优惠；
(三)荣誉市民及其随行配偶来沈探亲、旅游、考察参观、洽谈生意期间如发生身体不适，可在市第四人民医院、市中医研究所享受免费健康检查和免费治疗；
(四)荣誉市民在我市购置个人住房，免征网点配套费、绿化费、城市管网配套费、固定资产投资方向调节税；
(五)荣誉市民子女来沈读书，在其入学、升学等方面予以照顾，提供方便；
(六)荣誉市民在我市投资办企业，兴办公益事业，在同等条件下，享受优先待遇；
(七)有关部门要定期向荣誉市民赠送《沈阳日报》(海外版)和有关宣传材料。
第五条 荣誉市民申报工作，由市外办、侨办按荣誉市民的身份实行分口管理。即：外国人由市外办负责；华侨、华人、港澳同胞由市侨办负责。
第六条 各单位在申报荣誉市民时，须将书面报告、被授予人的有关资料(本人表达愿望的函件、个人简历、事迹等)，按被授予人的身份，分别送交市外办、侨办审核后，报市政府审批。
第七条 荣誉市民由市政府发给《荣誉市民证书》和《沈阳市荣誉市民优待证》。荣誉市民持《优待证》享受优惠待遇。
第八条 荣誉市民综合汇总等工作，统一归口市外办。具体工作按荣誉市民的身份，由市外办、侨办负责管理。
第九条 荣誉市民来沈活动，主接单位应按荣誉市民身份，提前十天报市外办、侨办。
第十条 全市举办的大型涉外活动，主办单位应提前向荣誉市民通报，对前来参加大型涉外活动的荣誉市民，主办单位应做好服务。
第十一条 荣誉市民的呈报单位应经常收集荣誉市民的意见、建议，及时向市外办、侨办反馈。
第十二条 市外办、侨办应根据各自的职能分工和工作需要，会同有关部门每年不定期地在境内、外召开荣誉市民座谈会，听取他们的意见、建议和要求。
第十三条 本规定由市外办、侨办按照各自管理权限分别负责解释。
第十四条 本规定自一九九六年三月十二日起施行。以前我市发布的有关规定，与本规定不符的，以本规定为准。



1996年3月12日