牡丹江市人民政府办公室关于印发牡丹江市住房公积金管理行政监督办法的通知
黑龙江省牡丹江市人民政府办公室
牡丹江市人民政府办公室关于印发牡丹江市住房公积金管理行政监督办法的通知
牡政办发〔2009〕45号
各区人民政府，市政府各直属单位：
经市政府同意，现将《牡丹江市住房公积金管理行政监督办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二〇〇九年十二月二十一日
牡丹江市住房公积金管理行政监督办法
第一条为进一步加强对我市住房公积金管理的监督，规范监督行为，保障住房公积金运行安全，根据国务院《住房公积金管理条例》（以下简称《条例》）及建设部、财政部、中国人民银行、中国银行监督管理委员会《住房公积金行政监督办法》（建金管〔2004〕34号）等有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条市财政局、市审计局、中国人民银行牡丹江中心支行和中国银监会牡丹江监管分局（以下简称牡丹江银监分局），依据管理职权，负责对全市住房公积金管理法规和政策执行情况实施监督。
第三条牡丹江市住房公积金管理中心（以下简称管理中心）和受委托承办住房公积金金融业务和相关手续的银行是本办法的被监督单位。
第四条住房公积金行政监督应当遵循客观、公正、合法、高效的原则。
第五条住房公积金管理行政监督职责为：
（一）财政部门监督职责
市财政部门依法对本行政区域内住房公积金归集、提取和使用情况进行监督。
1．对管理中心编制的住房公积金归集、使用计划提出意见；
2．参与审批住房公积金归集、使用计划和计划执行情况报告；
3．审核管理中心编制的住房公积金管理费用年度预算、决算和财务报告并提交市公积金管委会审议；
4．对管理中心执行财政部《住房公积金会计核算办法》的通知（财会字〔1999〕33号）和《财政部关于印发〈住房公积金会计核算办法补充规定〉的通知》（财会字〔2000〕12号）情况进行监督；
5．对住房公积金增值收益的真实性、分配的合法性以及住房公积金管理费用和城市廉租住房建设补充资金管理和使用等情况进行检查；
6．应当履行的其他监督职责。
市财政部门应当将对住房公积金归集、管理、使用计划执行情况开展监督检查工作，形成年度报告报市公积金管委会。
（二）审计部门监督职责
市审计部门依法对管理中心住房公积金的归集、管理和使用情况的真实性、合法性、效益性进行审计监督。
1．检查管理中心收入、费用支出、损益、收支分配的真实性、合法性；
2．检查受委托银行承办住房公积金有关金融业务和相关手续的真实性、合法性；
3．审计事项做出评价，提出审计意见和建议；
4．应当履行的其他监督职责。
市审计部门应当定期向社会发布年度住房公积金审计结果的公告。
（三）中国人民银行牡丹江中心支行的监督职责
1．中国人民银行牡丹江中心支行依法对管理中心在受委托银行设立的住房公积金账户进行管理；
2．督促受委托银行按规定为缴存住房公积金的职工建立个人账户；
3．定期与管理中心核对帐目；
4．中国人民银行牡丹江中心支行每季度进行监督检查，对违反政策规定，不允许或者阻挠受委托银行为职工建立个人账户的，应当向市公积金管委会和上级部门报告；
5．应当履行的其他监督职责。
（四）牡丹江银监分局的监督职责
1．检查受委托银行办理住房公积金金融业务的合规性；
2．检查有关住房公积金的政策法规执行情况；
3．检查受委托银行与管理中心签订有关委托合同的执行情况；
4、应当履行的其他监督职责。
第六条住房公积金行政监督方式包括现场监督和非现场监督。
现场监督是指监督部门对被监督单位实施的实地检查。必要时，监督部门可以聘请会计师事务所等社会中介机构协助检查或者审计。
非现场监督是指监督部门对被监督单位报送的住房公积金管理有关文件和数据资料进行的检查、分析。非现场监督分为常规监督和专项监督。常规监督是监督部门对被监督单位按要求上报有关文件和定期报送数据资料实施的监督；专项监督是监督部门对被监督单位就专项问题按要求报送文件和数据资料实施的监督。
第七条现场监督实行定期检查和不定期检查相结合的制度。
监督部门应当在职责范围内制定年度行政监督工作计划，定期对被监督单位进行检查。根据需要，监督部门可以不定期就1个或者1个以上专门问题进行专项检查。
第八条监督部门实施现场检查，依照下列程序进行：
（一）根据检查计划或者专项检查需要，组成检查组，确定检查项目和检查内容，制定检查方案，在实施检查3日前通知被监督单位。监督部门认为必要，也可以在到达检查现场时出示检查通知，检查人员应当出具证件表明执法检查身份；
（二）检查组就检查事项听取被监督单位的汇报，查阅有关文件、资料，检查被监督单位有关会计凭证、会计账簿、会计报表、统计报表以及现金、实物、有价证券，向有关单位和个人调查取证等；
（三）检查组应当在现场检查结束后，写出检查报告，送被监督单位征求意见。被监督单位有异议的，可以在接到检查报告15日内提出书面意见。逾期未提出书面意见的，视同无异议；
（四）检查组征求被监督单位意见后，将检查报告报监督部门审定。监督部门对检查事项做出评价，形成检查意见书，送交被监督单位。对经查证存在问题的，监督部门还可以依照本办法做出监督决定或者监督建议。
第九条监督部门及其工作人员在履行检查职责时，有权采取以下措施：
（一）要求被监督单位提供与监督事项有关的管理文件、财务账目、原始凭证及其他资料，进行查阅或者予以复制；
（二）向有关单位和个人进行调查，要求就监督事项涉及的问题做出解释和说明，并取得有关证明材料；
（三）对被监督单位和人员隐匿、伪造、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表，转移、隐匿住房公积金资产以及其他违反法律、法规和行政纪律的行为，责令停止和予以纠正；
（四）建议暂停有严重妨碍检查工作的人员执行公务。
第十条在监督检查中，被监督单位、人员有权向监督部门进行陈述和申辩。
第十一条监督部门实施非现场监督，依照下列程序进行：
（一）根据监督工作需要，提出报送文件和数据资料的内容、格式、报送方式及时限，通知被监督单位；
（二）审核被监督单位报送的文件和数据资料，对不符合要求的，通知被监督单位补报或者重新报送；
（三）分析被监督单位报送的文件和数据资料，通过住房公积金监督管理信息系统查询有关信息，评估住房公积金管理和使用状况及存在的问题，必要时写出监督报告。
第十二条管理中心应当按时向市财政部门、审计部门、中国人民银行牡丹江中心支行、牡丹江银监分局报送住房公积金统计报表、会计报表，保证数据真实、准确、完整。纸质报表须由经办人和单位负责人签字，加盖单位公章。
第十三条监督人员在履行职责时，与被监督单位或者监督事项有利害关系的，应当回避。
第十四条监督部门应当督促管理中心为住房公积金缴存人做好以下服务：
（一）为缴存人发放住房公积金的有效凭证；
（二）开通余额的电话查询和缴存、提取等情况的互联网查询业务；
（三）单位、职工对账户内的存储余额有异议的，管理中心要积极认真做好复核；
（四）为符合条件的缴存人及时办理住房公积金贷款、提取等手续；
（五）定期向社会公布住房公积金管理、使用的年度公报和财务报告。
第十五条住房公积金管理实行重大事项报告制度。管理中心应当将下列事项及时报监督部门：
（一）出现挪用或者批准挪用住房公积金的；
（二）管理中心预计会出现亏损的；
（三）委托购买国债结算代理人出现违法违规行为的；
（四）出现重大风险或者风险隐患的；
（五）出现严重违法违规问题的；
（六）监督部门认为应当报告的其他重大事项。
第十六条监督部门根据举报、重大事项报告，或者在实施监督过程中，发现被监督单位和有关个人有违法违规行为嫌疑的，应当进行调查。对重大、复杂事项的调查情况和调查结果，向市人民政府报告。
第十七条实施监督过程中，监督部门发现被监督单位和有关个人有违法违规行为嫌疑，需要进行调查的，应当按照以下程序执行：
（一）对需要调查的事项予以立项；
（二）组织调查，收集证据；
（三）有证据证明违法违规行为属实的，依法做出监督决定或者监督建议；
（四）调查认定不存在违法违规行为或者不需要追究行政纪律责任的，应当将调查结果告知被监督单位和有关个人；
（五）调查人员在调查时应当出具证件表明身份。
第十八条监督部门建立通报制度，应当在每年第一季度通报被监督单位上一年度贯彻执行住房公积金管理法规、政策贯彻执行情况以及存在问题。
第十九条公民、法人和其他社会组织对住房公积金管理和使用方面的违法违规行为有权进行检举和控告，监督部门应当及时受理，依法办理。
（一）举报人可以采用电话、传真、电子邮件、信函等书面或者口头方式进行举报。实名举报的，应当对举报人有关情况保密。
（二）受理举报，应当指定专人记录、收阅、登记。对内容不详的署名举报，应当及时约请举报人面谈或者通过其他方式索取补充材料。
（三）对重大问题和紧急事项的举报，监督部门应当及时向有关领导报告，并在职责范围内依法采取必要措施。
第二十条监督部门要加强对管理中心负责人的监督，发现问题及时向市人民政府反映。管理中心负责人有下列情形之一的，监督部门可以提出撤换或者给予其他行政处分的建议：
（一）对应当由市公积金管委会决策的事项自行决策，或者不执行市公积金管委会依法做出的决策，情节较严重的；
（二）违反《条例》规定挪用住房公积金，或者对批准挪用住房公积金行为不予抵制，也没有向监督部门及时报告的；
（三）管理中心违反《条例》第四十条规定，情节较严重的；
（四）管理中心向他人提供担保；
（五）拒绝或者阻挠监督部门依法实施监督的；
（六）有贪污、贿赂行为，查证属实的；
（七）不同意辞去兼任的其他行政、事业单位和经济组织职务的；
（八）有其他违法违规行为的。
第二十一条监督部门对被监督单位查证属实的违法违规行为，可以根据有关规定提出以下监督决定或者监督建议：
（一）责令被监督单位限期改正；
（二）建议按照干部管理权限对有关责任人给予行政处分；
（三）建议解聘市公积金管委会委员或者撤换管理中心负责人；
（四）建议管理中心按规定解除与有关商业银行分支机构经办住房公积金金融业务和相关手续的委托关系；
（五）构成犯罪的，建议移送司法机关依法追究刑事责任；
（六）其他决定或者建议。
第二十二条对监督部门做出的监督决定，被监督单位应当认真执行，并于监督决定生效之日起30日内报告执行情况。监督部门应当对监督决定的执行情况进行检查。
对监督部门作出的监督建议，有关单位、部门应当积极采纳；未采纳的，应当说明理由。
第二十三条被监督单位有下列行为之一的，监督部门可以建议有关部门，对负有责任的主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）拒绝、阻挠监督人员进行监督的；
（二）拒绝或者拖延提供与监督事项有关文件、数据和资料的；
（三）隐瞒事实真相、出具伪证或者隐匿、转移、篡改、毁灭证据的；
（四）拒绝就监督部门所提问题做出解释和说明的；
（五）挪用住房公积金资金的；
（六）对发生重大事项不报告，造成严重后果或者资金损失的；
（七）对督查督办的问题拒不改正的。
第二十四条财政、审计部门对住房公积金管理和使用中违法、违规行为，依据管理职权，进行纠正和处理；情节严重的，依法给予行政处罚，并可以建议有关部门对负有责任的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关处理。管理中心违反财政法规的，由财政部门依法给予行政处罚。
中国人民银行牡丹江中心支行、牡丹江银监分局依据监管权限，对违规办理住房公积金金融业务和相关手续及违反住房公积金存贷款利率政策的行为，依法责令限期改正；对在办理住房公积金业务中违反审慎经营规则的受委托银行，责令限期改正。逾期未改正的，依法予以处理。受委托银行违反政策法规和委托合同约定办理住房公积金业务，应当追究受委托银行及其责任人员的责任；构成犯罪的，应当移交司法机关处理。
凡不按规定设立账户的，财政部门、中国人民银行牡丹江中心支行应当依据管理职权对其进行处理。
第二十五条被监督单位和有关个人对控告人、检举人、监督人员进行报复陷害的，由有关部门对直接责任人给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十六条监督人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由监督部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条本办法如与国家和省的法律、法规、规章和政策不一致时，按国家和省的规定执行。
第二十八条本办法自发布之日起施行。
统计调查证管理办法 (2007年)
国家统计局
统计调查证管理办法
中华人民共和国国家统计局令第11号
《统计调查证管理办法》已经2007年7月23日国家统计局第7次局务会议通过，现予公布，自2007年12月1日起实施。
局长 谢伏瞻
二〇〇七年八月二十七日
统计调查证管理办法
第一条 为保障政府统计调查工作顺利进行，规范统计调查证的颁发和管理工作，根据《中华人民共和国统计法》，制定本办法。
第二条 统计调查证是统计调查人员依法执行政府统计调查任务时证明其身份的有效证件。
持证人员依法进行政府统计调查活动时，应当主动向统计调查对象出示证件。
第三条 统计调查证由国家统计局统一格式，省级人民政府统计机构、国家统计局派出的调查总队印制，县级以上地方各级人民政府统计机构、国家统计局派出的调查队颁发。
省级人民政府统计机构、国家统计局派出调查总队依照本办法建立统计调查证核发和管理制度。
第四条 统计调查证可以颁发给下列人员：
（一）县级以上地方各级人民政府统计机构聘用的调查人员；
（二）国家统计局派出的调查队聘用的调查人员；
（三）县级以上地方各级人民政府统计机构、国家统计局派出的调查队的工作人员中，直接执行政府统计调查任务的调查人员。
县级以上地方各级人民政府统计机构、国家统计局及其派出的调查队的工作人员也可以持工作证执行政府统计调查任务。
各项全国性普查的普查员和普查指导员，持普查员证或者普查指导员证依法执行普查任务。
第五条 取得统计调查证的人员应当具备相关的统计知识和调查技能。
第六条 取得统计调查证，应当由本人填写登记表，经聘用单位或者本人所在单位审查，报省级人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查总队核准，由聘用单位或者本人所在单位颁发。
第七条 统计调查证应当标明下列内容：
（一）持证人姓名、性别、年龄；
（二）持证人照片；
（三）持证人所在单位或者聘用单位名称；
（四）发证机关、证件编号；
（五）发证日期、有效期限。
第八条 持证人员的职责是：
（一）宣传、执行统计法律、法规、规章和统计调查制度；
（二）依法开展统计调查，准确、及时完成统计调查任务；
（三）要求有关统计调查对象依法准确、及时提供统计资料；
（四）审核统计资料的准确性，依法要求改正不真实的统计资料。
持证人员对在政府统计调查中知悉的统计调查资料负有保密义务。
第九条 发证机关应当加强对持证人员的管理。
持证人员不再从事政府统计调查活动或者统计调查证有效期届满的，由发证机关收回统计调查证。
第十条 持证人员应当妥善保管统计调查证，不得涂改、转借、故意毁损或者用作与政府统计调查无关的活动。
第十一条 持证人员有下列情况之一的，由县级以上地方各级人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查队予以批评教育，并可以收缴统计调查证。情节较重，属于国家工作人员的，依法给予处分；不属于国家工作人员的，解除聘用合同，并依照有关法律规定处理：
（一）将统计调查证转借他人使用的；
（二）利用统计调查证从事与政府统计调查无关的活动的；
（三）泄露调查对象统计调查资料的。
第十二条 任何单位违反本办法规定，伪造、变造或者冒用统计调查证的，由县级以上地方各级人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查队责令改正，予以警告。对非经营活动中发生前款违法行为的，还可处以1000元以下的罚款。对经营活动中发生前款违法行为，有违法所得的，还可处以违法所得一至三倍但不超过30000元的罚款；没有违法所得的，还可处以10000元以下的罚款。
对有前款违法行为的有关责任人员，由县级以上地方各级人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查队予以警告，还可处以1000元以下的罚款，或者提请公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》处理。
第十三条 对县级以上地方各级人民政府统计机构、国家统计局派出的调查队聘用的执行一次性统计调查任务的调查人员，可以颁发临时统计调查证。
临时统计调查证的颁发、管理由省级人民政府统计机构、国家统计局派出的调查总队规定。
第十四条 本办法自2007年12月1日起实施。国家统计局1999年4月14日公布的《国家统计调查证管理办法》同时废止。